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    維權與紀律

    上海市律師協會律師執業利益沖突認定和處理規則
    作者:上海市律師協會   日期:2019-04-28    閱讀:113,227次

    20011230日上海市律師協會第六屆理事會第三次會議通過試行,20063 15日上海市律師協會第七屆理事會第四次會議第一次修訂,201135日上海市律師協會第八屆理事會第十六次會議第二次修訂,2019315日上海市律師協會第十屆理事會第十四次會議第三次修訂)

     

    第一章 總則

     

    第一條 目的和依據

    為防止上海市律師協會(以下簡稱“本會”)會員在執業過程中,因涉及利益沖突而給當事人或本會其他會員造成權益損害,保障當事人和本會會員的合法權益,規范會員執業行為,根據《中華人民共和國律師法》及《中華全國律師協會章程》制定本規則。

    第二條 適用范圍

    本規則適用于本會會員涉及執業利益沖突的認定和處理。本會會員及其執業利益沖突范圍包括:

    1、 在上海市司法局登記及注冊的律師事務所和律師。

    2、 在上海市司法局登記的本地律師事務所與該事務所的外地分所之間發生的本規則規定的利益沖突行為。

    3、 外地律師事務所在上海市司法局登記的分所,與其總部和其他分所之間發生本規則規定的利益沖突行為。

    4、在財務、人事、業務、宣傳上有聯系,或有統一名稱的律師集團,該集團在上海注冊的事務所與其集團內其他事務所之間發生本規則規定的利益沖突行為。

    第三條 詞語定義

    1、律師集團:指兩家或兩家以上獨立注冊的律師事務所,彼此宣示在財務、人事、業務、宣傳(任何一項)上有聯系,或有統一名稱的律師執業聯合體。

    2、對抗性案件:指刑事、民事、行政訴訟和仲裁案件。

    3、主要競爭對手:指律師事務所委托合同中當事人明確要求律師事務所不得再行代理,且律師事務所同意不再另行代理的法人、自然人或其他社會組織。

    4、會員:指本會的律師事務所和律師。

     

    第二章 利益沖突定義及類型

     

    第四條 利益沖突定義

    利益沖突,指本會會員在執行當事人委托事務時,因自身利益(即直接利益沖突)或者受當事人之間利害關系影響(即間接利益沖突),可能損害當事人權益的情形。

    第五條 直接利益沖突

    有下列情形之一的,為直接利益沖突:

    1、在對抗性案件中,同一律師事務所的律師同時擔任雙方當事人的代理人,或者在非訴訟業務中,除雙方當事人共同委托外,同一律師事務所的律師同時擔任利益沖突的雙方當事人的代理人。

    2、在刑事案件中,同一律師事務所的律師同時擔任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人(被告人)的代理人和辯護人。

    3、在刑事案件中,律師事務所律師擔任犯罪嫌疑人(被告人)的辯護人,而同一律師事務所的其他律師是該案件的被害人。

    4、在民事訴訟、仲裁案件中,律師事務所律師擔任一方當事人的代理人,而同一律師事務所的其他律師是該案件中的對方當事人。

    5、曾經處理或審理過某一案件的政府官員、審判員、仲裁員,成為律師后又代理同一案件的訴訟、仲裁、執行、申訴、再審。

    6、同一律師事務所律師在對抗性案件或非訴訟案件中結束與一方當事人的委托關系后一年之內,在同一案件后續審理或處理中又接受對方當事人委托的。

    7、同一律師在結束代理當事人的對抗性案件或非訴訟委托業務后半年之內,又擔任該當事人在對抗性案件或非訴訟業務中對方當事人的代理人。

    8、律師在代理某當事人的對抗性案件或非訴訟業務期間,轉所至另一律師事務所,但該當事人仍為原律師事務所的客戶,該律師在轉入的律師事務所擔任該當事人在同一對抗性案件或非訴訟業務中對方當事人的代理人,或者在半年內該律師在轉入的律師事務所擔任該當事人在對抗性案件或非訴訟業務中對方當事人的代理人。

    9、其他與本條第18款情況相似,且依據律師執業經驗和行業常識能夠判斷為直接利益沖突的行為。

    第六條 間接利益沖突

    有下列情形之一點,為間接利益沖突:

    1、在民事訴訟、仲裁案件中,律師事務所律師擔任一方當事人的代理人,而同一律師事務所的其他律師是該案件中對方當事人的近親屬。

    2、在刑事案件中,律師事務所律師擔任犯罪嫌疑人(被告人)的辯護人,而同一律師事務所的其他律師是該案件被害人的近親屬。

    3、律師事務所律師在結束代理當事人的對抗性案件或非訴訟業務的半年之內,同一律師事務所其他律師擔任該當事人在對抗性案件或者非訴訟業務中對方當事人的代理人。

    4、律師事務所律師代理當事人的對抗性案件或非訴訟業務,而該律師的近親屬是對方當事人的高級管理人員、律師,或與對方當事人的高級管理人員、律師有利害關系。

    5、律師事務所與當事人存在法律服務關系,在某一對抗性案件中該當事人未要求該律師事務所擔任其代理人,而該律師事務所其他律師擔任該當事人在該案件中對方當事人的代理人。

    6、某律師曾在某公司擔任中層以上管理職務,轉入律師事務所后一年內即擔任該公司在對抗性案件或者非訴訟業務中對方當事人的代理人。

    7、除通過證券交易所進行交易持有某公司股份外,某律師為某公司的股東,又擔任該公司在對抗性案件或者非訴訟業務中對方當事人的代理人。

    8、同一律師事務所接受正在代理的對抗性案件或非訴案件當事人的對方當事人所委托的其他法律業務。

    9、同一律師事務所代理當事人的對抗性案件或非訴訟業務,又違反與當事人的約定代理該當事人主要競爭對手的對抗性案件或非訴訟業務。

    10、同一律師事務所在接受兩名或兩名以上的同案犯罪嫌疑人、被告人的委托,分別指派不同的律師擔任辯護人的,未告知委托人并經其同意。

    11、其他與本條第110款情況相似,且依據律師執業經驗和行業常識能夠判斷為間接利益沖突的行為。

     

    第三章 利益沖突的處理

     

    第七條 直接利益沖突的禁止和豁免

    對直接利益沖突,會員在取得利益沖突各方當事人的同意會員擔任對方當事人的代理人或辯護人的有效豁免之前,不得接受委托或者實施委托行為;已經接受委托的,應當立即終止委托關系。

    本規則第五條第12項規定的直接利益沖突,除在非訴訟業務中雙方當事人共同委托外,不論當事人是否同意豁免,會員都不得接受委托。

    第八條 間接利益沖突的豁免和禁止

    對間接利益沖突,會員可以接受委托,但應當立即將利益沖突的事實和可能產生的后果通知利益沖突的各方當事人,提請利益沖突的各方當事人在合理時間內給予豁免。在取得當事人的有效豁免前,會員應當謹慎接受委托或者實施委托。

    利益沖突的當事人通知會員拒絕豁免的,會員不得接受委托;已經接受委托的,應當終止委托關系;已經實施委托的,應當停止實施。但是會員在收到拒絕豁免通知時已經完成了絕大部分委托業務,如果終止委托關系將造成委托人重大損失的,會員可以實施完畢委托業務,同時應當確保不發生損害利益沖突當事人的后果。

    第九條 保密義務的豁免

    如果會員在前一委托業務中獲知某些與前當事人有關的保密信息,而在新的委托業務中將不可避免地披露或利用已知的保密信息,從而違反對前當事人的保密義務的,除非前當事人明確豁免會員保密義務的,否則會員不得接受該項新的委托業務。

    第十條 利益沖突豁免后的防范

    在獲得當事人的豁免后,有利害關系的會員之間不得交流、披露與經辦案件的相關信息。

    第十一條 利益沖突處置方法

    發生利益沖突后,會員應當自行調整,消除利益沖突。調整順序,除會員與有關當事人協商調整外,一般為已成立的委托優于擬進行的委托,先成立的委托優先于后成立的委托。委托關系的成立時間,以會員和當事人簽訂委托合同的時間,或者雖未簽訂委托合同但當事人實際支付委托費用的時間,或者會員和當事人的函件足以證明委托關系成立的時間為準。

    會員在取得當事人間接利益沖突的有效豁免后,各方當事人之間又形成直接利益沖突時,會員必須及時告知各方當事人。未能取得直接利益沖突的各方當事人的有效豁免的,會員應當終止一方或者雙方的委托。發生直接利益沖突、未得到當事人有效豁免,或者發生間接利益沖突、當事人通知不同意豁免,會員又不能自行調整消除利益沖突的,會員應當終止與當事人的委托關系,妥善處理有關事宜。

    第十二條 告知義務

    會員發現利益沖突情形后,應立即告知當事人相關事實和不能接受委托或者接受委托可能產生的后果,同時征求當事人的豁免。

     

    第四章 利益沖突查證

     

    第十三條 查證

    律師事務所應根據本所業務狀況制定利益沖突的審查流程或制度,指派專人負責利益沖突的查證評估。對存在利益沖突的案件,及時通知有關人員。

    第十四條 豁免的形式和主要內容

    豁免可以采取書面等有效形式。

    豁免應當表明簽發人已經知悉存在利益沖突的基本事實和可能產生的后果,以及簽發人明確同意律師事務所或律師繼續代理,不向律師事務所或律師追究相關責任等內容。

     

    第五章 違反本規則的責任

     

    第十五條 行業責任

    會員違反本規則,由本會分別給予訓誡、警告、通報批評、公開譴責、中止會員權利三個月以下的紀律處分,本會還可以要求會員公開澄清事實、消除影響。

    依照本規則給予會員處分的,可以在本會《上海律師》及其他媒體上公告。

     

    第六章 調查與處分

     

    第十六條 立案查處

    本會收到書面投訴、舉報或反映會員具有違反本規則行為,應當立案調查,并對違規會員給予處分。對嚴重違反本規則、觸犯行政法規的,應當移送司法行政部門查處。

    調查與處分由本會紀律委員會按照相關程序實施。

    第十七條 接受調查

    會員接到本會紀律委員會的調查通知后,應當接受調查,及時提供書面陳述和相關材料。會員拒絕接受調查的,本會可以給予通報批評、公開譴責。

    第七章 附則

     

    第十八條 規則沖突的適用

    法律法規、中華全國律師協會對于律師執業利益沖突的規定與本規則不一致的,按照法律法規、中華全國律師協會的規定辦理。

    第十九條 規則的實施

    本規則經理事會通過后施行。

    第二十條 規則的解釋

    本規則由本會理事會負責解釋。




    責任編輯:上海市律師協會




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